Бизнес в масках: как подготовить компанию к визиту силовиков

За последние месяцы в офисах крупных компаний состоялось несколько громких проверок. Проверяющие и спецназ побывали в офисе Эпицентра, на предприятиях группы Финансы и Кредит, а также в офисах Фокстрота и Инкома.

Избежать неожиданных атак на бизнес невозможно, но к ним можно и нужно готовиться. Практикующие юристы при поддержке газеты "Юридическая практика"  рассказали о правах и обязанностях проверяющих.

Основания для обыска

Законодательство Украины устанавливает определенные гарантии в части неприкосновенности помещений, рассказывает Елена Иванец, юрист ЮК "Сетра". Правда, наибольшей защитой пользуются жилые помещения физлиц, но и помещения предприятий также не являются проходным двором для силовиков.

По словам юриста, визит правоохранителей ограничивается четким перечнем оснований. Среди них:

- проверка информации о совершении или подготовке к преступлению (при получении заявления или сообщения о преступлении);

- осмотр помещения для прекращения преступления, преследования подозреваемых; для выявления следов преступления и вещественных доказательств, а также других обстоятельств, имеющих значение для дела – по согласию владельца или постановлению суда (в обоих случаях - в присутствии двух понятых);

- получение документов: сотрудники милиции имеют право на получение информации, необходимой в делах о преступлениях, находящихся в производстве, однако только по письменному запросу, а сотрудники СБУ имеют право получать информацию, необходимую для обеспечения государственной безопасности;

- проведение оперативно-розыскных мероприятий (если возбуждено дело);

- проведение следственных действий (обыск, выемка) – если возбуждено уголовное дело и есть постановление следователя (в случае обыска необходима также санкция прокурора или его заместителя, а в случае выемки оригиналов первичных финансово-хозяйственных и бухгалтерских документов – постановление суда).

Осмотр – это не обыск и не выемка, добавляет Елена Иванец, однако Уголовно-процессуальный кодекс косвенно предусматривает право на возможность изъятия предметов и документов при осмотре.

Вместе с тем, практика показывает, что обыск и/или выемка часто проводятся не с целью установления истины по делу, а с целью психологического влияния на собственника бизнеса, отмечает Татьяна Игнатенко, адвокат правовой группы "Павленко и Побережнюк",

Не исключено, что правоохранителей может интересовать контрагент, с которым у компании есть хозяйственные отношения, добавляет Анжелика Сицко, руководитель уголовной практики ЮФ "Гвоздий и Оберкович". Юрист подчеркивает, что обыск и выемка будут проведены независимо от того, даст ли компания согласие на их проведение или нет. "Ваш отказ может привести лишь к тому, что следственное действие будет проводиться принудительно", - говорит Анжелика Сицко.

Кого ждать в гости

Перечень потенциальных проверяющих более чем обширен. По словам Тараса Лукаша из "Салком", среди них можно выделить тех, с которым предприниматели сталкиваются чаще, а именно: представители прокуратуры, милиции (как правило, подразделения по борьбе с экономической и организованной преступностью), налоговой инспекции, защиты прав потребителей, Государственной финансовой инспекции (ранее – контрольно-ревизионное управление), Государственного комитета финансового мониторинга Украины и т.д.

Елена Иванец из "Сетры" добавляет, что право беспрепятственно проходить на территорию предприятия имеет прокурор - при совершении прокурорского надзора. Он также имеет право получать доступ к документам и материалам. Исчерпывающего перечня основания для такой "прокурорской проверки" не установлено. При этом прокурор не имеет права проводить обыск или выемку, или же прямо на месте требовать от лиц обязательных пояснений, добавляет юрист.

Также имеют право беспрепятственно входить по служебному удостоверению сотрудники СБУ. Они могут проходить в любые помещения предприятий, а также опечатывать и брать их под охрану с последующим уведомлением прокурора - но только в рамках мероприятий, направленных на борьбу с терроризмом и его финансированием.

По словам юриста, часто в сопровождении сотрудников правоохранительных органов являются представители органов надзора и контролирующих органов (сотрудники СЭС, пожарной охраны и др.). "Следует знать, что в 99% случаев такой "тандем" носит незаконный характер и используется с целью давления на предприятие. Участие силовиков в проверках, если только речь не идет о проверке, ведущейся в рамках оперативно-розыскной деятельности или расследования уголовного дела, запрещено многими нормативными актами", - подчеркивает она.

Тарас Лукаш из "Салком" обращает внимание на Государственную службу Украины по вопросам защиты персональных данных, созданную в соответствии с Законом о защите персональных данных. Эта служба уполномочена не только регистрировать базы персональных данных и вести соответствующий реестр, но проводить выездные и не выездные проверки собственников указанных баз.

С 1 января 2012 года вступает в силу закон, который устанавливает административную ответственность за уклонение от регистрации баз персональных данных, невыполнение законных требований должностных лиц Госслужбы и пр. Кроме этого, с 1 января будет введена уголовная ответственность за нарушение неприкосновенности частной жизни (незаконный сбор, хранение, использование конфиденциальной информации о лице), напоминает юрист.

Что позволено проверяющим

Исключительный перечень и порядок проведения следственных действий определен Уголовно-процессуальным кодексом. Все следственные действия проводятся только после возбуждения уголовного дела, кроме осмотра места происшествия - он может быть проведен еще до возбуждения дела, отмечает Тарас Лукаш.

Следственные действия могут проводиться исключительно представителями следственных подразделений правоохранительных органов в соответствии с правилами подследственности, а именно: милиции, налоговой милиции, прокуратуры и Службы безопасности Украины, либо по их письменному поручению - сотрудниками оперативных подразделений.

Придя на предприятие, следователь представляет процессуальный документ, в котором четко изложена причина визита и то, что от предприятия хотят. Таким документом является постановление о проведении обыска или постановление о проведении выемки, рассказывает Анжелика Сицко из "Гвоздий и Оберкович".

Выемка проводиться по мотивированному постановлению следователя. При этом выемка материальных носителей секретной информации и (или) документов, содержащих банковскую тайну, а также выемка оригиналов первичных финансово-хозяйственных и (или) бухгалтерских документов проводится исключительно по постановлению суда.

Обыск проводиться по мотивированному постановлению следователя с санкции прокурора или же его заместителя, за исключениям жилья и другого владения лица, говорит юрист.

Что могут требовать проверяемые

Перед началом обыска или выемки следователь обязан предъявить постановление с санкцией прокурора. Если речь идет о выемке первичных документов, то следователь обязан предъявить постановление суда, говорит Татьяна Игнатенко, адвокат правовой группы "Павленко и Побережнюк".

"При этом следует знать, что правоохранители не обязаны оставлять вам копию данного документа. Но это не значит, что вы его не можете переписать - хотя бы для того, чтобы иметь возможность в случае обжалования действий правоохранителей определиться, действительно ли постановление следователя мотивировано и не является ли безосновательным", - отмечает Анжелика Сицкоиз "Гвоздий и Оберкович".

Следователь также должен предложить выдать указанные в постановлении документы либо предметы в добровольном порядке. В случае же отказа в выполнении такого требования, обыск или выемка проводятся в принудительном порядке, рассказывает Татьяна Игнатенко.

Следственное действие подлежит фиксации. Детальное его описание производится в протоколе, где указываются все участники выемки - как со стороны правоохранителей, так и со стороны предприятия, а также понятые. Следователь имеет право в необходимых случаях приобщать к проведению обыска работников органов внутренних дел и соответствующих специалистов. "Если такие имеются (независимо от их численности) требуйте занесения каждого в протокол, в случае если этого не происходит, требуйте что бы эти лица покинули территорию предприятия", - говорит Анжелика Сицко.

"Вы имеете полное право контролировать проведение следственного действия, - подчеркивает юрист. - Сотрудникам предприятия могут запретить общаться друг с другом, но контролировать, что и как делает каждый из правоохранителей - нет".

Кроме того, вы имеете право обращаться к понятым и обращать их внимание на то, что с вашей точки зрения выходит за рамки данного следственного действия. В дальнейшем вы это запишите протокол. Под этим протоколом также должны будут подписаться и понятые. Закон разрешает им согласиться с вашей точкой зрения и указать, что перечисленные вами события действительно имели место".

Проверяемые также имеют право получить копии изымаемых документов, и даже на заверение этих копий следователем с проставлением печати. "У вас есть право ходатайствовать об этом в самом процессе следственного действия, при этом на следователя возложена обязанность отобразить такое ходатайство непосредственно в протоколе, - говорит Анжелика Сицко. - Читайте протокол внимательно, не стесняйтесь записать в него все ваши замечания – бумага все выдержит".

Протокол обыска и выемки составляется в двух экземплярах, второй экземпляр предается проверяемым. "Он - ваша гарантия законного отсутствия у вас оригиналов документов и изъятых вещей", - подчеркивает юрист.

Правильная линия поведения

Перед тем как допускать правоохранителей в помещение, необходимо попросить их предъявить служебное удостоверение (его данные стоит переписать, а при возможности – снять ксерокопию), а также документы, на основании которых правоохранители явились, говорит Елена Иванец, юрист ЮК "Сетра".

"Не всегда удается выполнить хотя бы одно действие из изложенных выше, поскольку силовики часто вламываются в помещение без каких-либо объяснений, а в ответ на протесты сотрудников применяют физические меры воздействия. В таких случаях меряться силами с правоохранителями нет смысла ни охране, ни другим сотрудникам предприятия – действия силовых органов необходимо будет позже обжаловать в установленном законом порядке", - отмечает юрист.

Позитивный исход проверки предприятия во многом зависит от правильного понимания сотрудниками компании своей роли и линии поведения в ходе ее проведения, а также правильной организации роботы в указанный период, добавляет Тарас Лукаш из ЮФ "Салком".

"Правильной организацией роботы в ходе проверок следует считать такую организацию, которая бы обеспечивала минимальный доступ проверяющих к документам и иной внутренней информации предприятия, минимальный контакт с рядовыми сотрудниками и перемещение проверяющих по территории предприятия", - говорит юрист.

Для этих целей целесообразно выделять отдельную комнату и приставить одного из сотрудников предприятия для общения с проверяющими, рассказывает Лукаш. Приоритет при первом контакте с проверяющими должен предоставляться юрисконсульту компании.

Целесообразно, чтобы все запросы на получение документов в ходе проверки оформлялись письменно. Особое внимание необходимо обращать на запросы о предоставлении оригиналов документов, внимательно изучив полномочия проверяющих и предварительно оценив их правомерность.

Действенным инструментом защиты при несанкционированных проверках может стать организация видеонаблюдения на предприятии, считает Елена Иванец. "Если представители правоохранительных органов совершат во время проверки на предприятии очевидные и явные нарушения закона, видеозапись станет хорошим доказательством при обжаловании их действий", - говорит юрист.

В защите прав проверяемых весомый вклад вносят СМИ. "Освещение неправомерных действий силовиков послужит толчком к пониманию неизбежности ответственности за самоуправство и превышение полномочий", - считает Иванец.

"В большинстве случаев привлечение представителей СМИ оказывает позитивное влияние на поведение представителей контролирующих и правоохранительных органов, пытающихся заполучить нужный результат, не гнушаясь превышением своих полномочий, - соглашается Лукаш. - Но не каждое предприятие имеет возможность оперативно пригласить представителей СМИ. В данном случае, для фиксации противоправных действий можно использовать видеокамеры, мобильные телефоны, а также просто актируя указанные действия на бумаге", - добавляет Лукаш.

По его словам, негативные последствия проверок можно минимизировать комплексом предварительных мероприятий. "К ним следуют отнести: проведение регулярного аудита, в т.ч. и правового, деятельности компании и своевременное выполнение предоставленных рекомендаций, четкая регламентация действий сотрудников", - говорит юрист.

Дабы предупредить негативные последствия неожиданных визитов, компания должна принимать меры, направленные на хранение информации и документов, представляющих коммерческую тайну, добавляет Татьяна Игнатенко из "Павленко и Побережнюк".

Поскольку изъятие серверов компании приводит к неизбежному блокированию деятельности, допускать его крайне не целесообразно. Минимизировать этот риск можно путем размещения сервера за пределами компании, такие дополнительные затраты будут обоснованными, добавляет Тарас Лукаш.

Федор Крикун