НБУ оштрафовал iPay на 16,6 млн грн, Асвио Банк – на 9 млн грн

Национальный банк Украины в сентябре применил штрафы и другие меры в отношении трех банков и десяти небанковских финучреждений. Об этом пресс-служба НБУ сообщила 7 октября.

Меры применены за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмыванию полученных преступным путем доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Регулятор оштрафовал АО "Асвио Банк" на 7,7 млн грн за нарушение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, а также за нарушение мониторинга деловых отношений и финансовых операций клиента. Кроме этого, НБУ применил против банка еще один штраф в 1 млн грн из-за несвоевременного представления регулятору документов по выполнению банком требований в сфере противодействия отмыванию средств. Еще один штраф в 400 000 грн касается нарушений при валютном надзоре.

НБУ оштрафовал Мотор-Банк на 6,2 млн грн за ненадлежащее использование риск-ориентированного подхода, ненадлежащую проверку новых и имеющихся клиентов, а также несвоевременное представление регулятору документов по выполнению банком требований в сфере противодействия отмыванию средств. Еще один штраф в 51 000 грн касается непредставления информации о валютных операциях клиентов на отчетную дату.

Ощадбанк оштрафовали на 500 000 грн за нарушение сроков предоставления дополнительной информации на запросы уполномоченного органа.

На 16,6 млн грн оштрафовано ООО "УПР" (iPay) из-за ненадлежащего проведения первичного финмониторинга.

Страховая компания PZU Украина оштрафована на 595 000 грн за ряд нарушений, в частности за ненадлежащее исполнение обязанности по установлению высокого риска деловых отношений клиентам, в отношении которых применены санкции, ненадлежащую проверку клиентов.

ТОВ "ФК "ФИНОФИС" оштрафовано на 400 000 грн из-за отсутствия в помещении отдельного структурного подразделения системы технологического видеоконтроля. За аналогичное нарушение штраф в 50 000 грн получила Украинская финансовая группа.

Ломбард Платинум Скарб, ООО "Атриус", ООО "Кредит Инвестмент Групп", Финансовая компания "ЭЛ.ЭН.ГРУП", ООО "Мустанг Финанс" получили штрафы по 51 000 грн каждая за несвоевременную подачу отчетности. Финансовая компания InvestKredo за аналогичное нарушение получила письменное предостережение.

• Национальный банк в августе оштрафовал ПАО "Банк Восток" на 16 млн грн.
• В апреле НБУ оштрафовал ЧАО "МетЛайф" – крупнейшего в Украине страховщика жизни в Украине.